未登記提單的效力之爭(zhēng),略式提單沒(méi)有法律效力
未記名提單的效力爭(zhēng)議
【案例】紡織公司a與美國(guó)c公司簽訂布料出口協(xié)議，貿(mào)易方式為fob，結(jié)匯方式為t/t，委托貨運(yùn)公司b辦理涉案貨物的商檢和運(yùn)輸。b公司作為合同承運(yùn)人美國(guó)d公司的代理人，簽發(fā)了nvocc提單。提單注明發(fā)貨人為紡織公司a，收貨人和通知方為美國(guó)c公司。涉案貨物到達(dá)目的港后，未憑正本提單提貨。紡織公司a未收到涉案貨物貨款，故將貨運(yùn)公司b起訴至法院，稱貨運(yùn)公司b出具的d公司提單未在我國(guó)交通部登記，運(yùn)輸合同無(wú)效。貨運(yùn)公司b通過(guò)其代理人簽訂了無(wú)效運(yùn)輸合同，剝奪了其對(duì)貨物的控制權(quán)，造成了貨物的損失。因此，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因提單侵權(quán)造成的損害賠償責(zé)任，請(qǐng)求判令貨運(yùn)公司b返還提單項(xiàng)下貨物或者賠償相應(yīng)的貨款損失。貨運(yùn)公司b辯稱是代理簽收，并提供了c在美國(guó)合法注冊(cè)的nvocc的身份證明，以及與貨運(yùn)公司b的代理簽收協(xié)議，法院認(rèn)為涉案貨物的承運(yùn)人為美國(guó)d公司?！秶?guó)際海運(yùn)條例》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)nvocc應(yīng)登記提單，但登記不是合同生效的重要條件。因此，b貨運(yùn)公司簽發(fā)未登記的海外nvocc提單不應(yīng)影響a紡織公司與d公司之間運(yùn)輸合同的成立和效力。b貨運(yùn)公司作為簽約代理人，不應(yīng)承擔(dān)運(yùn)輸合同項(xiàng)下的損害賠償責(zé)任。因此，法院決定不支持某紡織公司的訴訟請(qǐng)求?！军c(diǎn)評(píng)】在上述案件中，某紡織公司主張運(yùn)輸合同無(wú)效的主張，法院不予支持。未登記海外nvocc提單簽署的海上貨物運(yùn)輸合同是否有效的問(wèn)題在司法實(shí)踐中一直存在爭(zhēng)議?！秶?guó)際海運(yùn)條例》第七條第一款規(guī)定“經(jīng)營(yíng)nvocc，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院交通主管部門(mén)辦理提單登記，并繳納保證金”，第二十六條規(guī)定“未按照本條例的規(guī)定辦理提單登記并繳納保證金的，不得經(jīng)營(yíng)nvocc”。兩種完全不同的意見(jiàn)。一種是運(yùn)輸合同應(yīng)被視為無(wú)效。理由是:《合同法》第五十二條規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效”。因此，違反《國(guó)際海運(yùn)條例》第26條，簽發(fā)未注冊(cè)海外nvocc提單簽訂的運(yùn)輸合同應(yīng)屬無(wú)效。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，雖然《國(guó)際海運(yùn)條例》規(guī)定nvocc的經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)憑提單進(jìn)行登記，但并沒(méi)有把登記作為合同生效的重要條件。因此，簽發(fā)未注冊(cè)海外nvocc提單不應(yīng)影響運(yùn)輸合同的成立和效力。如何理解合同法第五十二條中的“強(qiáng)制性條款”？根據(jù)合同法的規(guī)定，有瑕疵的合同當(dāng)然不是無(wú)效的。只有違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，才能認(rèn)定合同無(wú)效。但什么是“強(qiáng)制性規(guī)定”？根據(jù)法律的基本原則，法律規(guī)范可以分為強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范。我國(guó)法律和行政法規(guī)規(guī)定了大量的強(qiáng)制性規(guī)范，其中有立法目的、利益平衡、交易安全等多方面的考慮。區(qū)分禁止性規(guī)范和有效規(guī)范。一般來(lái)說(shuō)，只有違反效力規(guī)范的合同才被視為無(wú)效合同，而違反禁止性規(guī)范的合同可以由有關(guān)機(jī)關(guān)給予行政處罰，但不一定導(dǎo)致無(wú)效合同。因此，合同法第52條中的“強(qiáng)制性規(guī)定”的性質(zhì)和范圍應(yīng)當(dāng)界定和限定為強(qiáng)制性規(guī)范中的禁止性規(guī)范，并且是禁止性規(guī)范中的有效規(guī)范。根據(jù)上述判斷標(biāo)準(zhǔn)，雖然《國(guó)際海運(yùn)條例》禁止無(wú)記名提單的無(wú)船承運(yùn)，但并未規(guī)定這會(huì)導(dǎo)致海上貨物運(yùn)輸合同的無(wú)效或不成立。同時(shí)，如果違反這一規(guī)定后合同繼續(xù)有效，也不會(huì)損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，因?yàn)閚vocc提單的登記和保證金的繳納主要關(guān)系到合同當(dāng)事人的利益。該制度旨在從市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、運(yùn)價(jià)報(bào)告制度、財(cái)務(wù)擔(dān)保制度等方面對(duì)nvocc進(jìn)行監(jiān)管。，規(guī)范其簽訂和履行運(yùn)輸合同的權(quán)利、行為和責(zé)任。因此，這項(xiàng)規(guī)定應(yīng)該是一項(xiàng)禁止性的規(guī)范，而不是一項(xiàng)有效的規(guī)范。未登記提單并支付定金并不一定導(dǎo)致合同無(wú)效。事實(shí)上，對(duì)于貨代行業(yè)和貨物運(yùn)輸行業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)論是否在交通部注冊(cè)，在貨物運(yùn)輸和國(guó)際貿(mào)易的全過(guò)程中，提單始終是被當(dāng)事人所接受的。很多沒(méi)有登記的提單實(shí)際上在銀行流通，參與國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際物流。所以也應(yīng)該尊重國(guó)際慣例，承認(rèn)這種未報(bào)提單對(duì)運(yùn)輸合同的證明力。如在司法實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)此類行為，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出司法建議，由主管機(jī)關(guān)對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰，以促進(jìn)nvocc管理制度的實(shí)施；那些犯罪的人應(yīng)該被繩之以法。